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90后小夫妻非法荐股,遭证监会查处

还在听“老师”推荐股票?90后小伙和老婆操纵23个微博账号荐股,三年获利268万,结果… 炒股不容易,不仅要防止各种“黑天鹅”,还要时刻防骗子诈骗。 今年3 月,中国证券投资者保护基金有限责任公司公布的数据显示,大部分投资者表示主要依靠自己分析做出投资决策,根据网上投资专家推介和接受投资顾问辅导的较少,占比不足10%。尽管比例较低,1.4 亿股民这个基数 上看,从网上寻求“老师”荐股的股民数量也不少,这就给一些人可乘之机。 近日证监会官网就发布了一起案例,河南濮阳一对小夫妻,控制23 个微博账号发布荐股和买卖时机等证券投资建议,向客户收费非法获利268.64 万元。最终被罚没537.28万元。该案件再次给股民提了醒,炒股不要随意相信 网络上的所谓“老师”荐股3 年获利268.64 万元。 证监会披露的(2019)103 号行政处罚决定书显示,马百亚出生于1990年,其妻子王会洁出生于1989 年,夫妻俩已通过微博非法荐股三年。 2015 年10 月至2018至2018年9月11日,马百亚、王会洁陆续通过自己注册、淘宝购买等方式取得“财经一老陈”、“老马说股票”等23 个实名认证微博账号,并使用上述微博账号公开提供股票投资品种选择和买卖时机等证券投资建议。投资者被微博公开提供的证券投资建议吸引注意后,通过微博公开的微信、QQ 账号,与马百亚、王会洁或其雇佣人员建立联络。此外,马百亚、王会洁或其雇佣人员还通过马百亚所获取的投资者手机号码与潜在客户建立联络。 在与潜在客户建立联络后,马百亚、王会洁及其雇佣人员即进行证券投资咨询业务推广和客户招揽行为,从而通过向客户提供证券投资建议的方式收取费用。在客户交纳咨询费或会员费后,马百亚、王会洁通过微信、QQ 等网络平台向缴费会员提供股票投资品种选择和买卖时机建议等证券投资咨询服务,服务期限根据客户缴费数额确定。至于涉及的客户数有多少,证监会未披露。 马百亚、王会洁二人分工明确,马百亚实际控制23 个微博账号,负责所推荐的具体股票的分析、筛选工作,形成证券投资建议;王会洁协助马百亚在淘宝网站购买业务推广所用实名认证的带粉丝微博账号,负责受雇人员招聘、日常考勤及工资发放,承担部分微博和微信账号的维护和为缴费客户提供后续服务等管理工作。二人在实施上述行为的过程中分工协作,相互配合,通过提供证券投资咨询服务共获取非法收入268.64万元,相当于平均每年非法获利90 万元。 经查,马百亚、王会洁未取得证券投资咨询业务许可。 马百亚、王会洁的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”规定,构成《证券法》第一百九十七条所述的“未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的”行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条的规定,证监会决定没收马百亚、王会洁违法所得268.64 万元,并处以268.64 万元罚款,“没一罚一”共计537.28 万元。 证监会称,马百亚、王会洁有提供重要线索,属于从轻情节,上述“没一罚一”是法律规定范围内的罚款最低幅度。